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资本动态 国元证券不足一月连爆2起员工违规近三年扣非归母净利暴跌7572%

  • 来源:互联网
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  • 2019-10-19
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  财经网讯,2019年10月17日,天津证监局发布公告,因国元证券股份有限公司(以下简称“国元证券”)天津河北路证券营业部任职营销经理刘世杰向客户承诺无风险年化收益15%,刘世杰收到了天津证监局的警示函。此外,2019年10月10日,《每日经济新闻》报道,国元证券前研究总监王明利,在任职期间内即成为一家投资公司的实控人,涉嫌违规兼职。国元证券不足一月连续出现2起员工违规消息。

  2019年10月17日,天津证监局发布《关于对刘世杰采取出具警示函措施的决定》,该公告显示,2017年1月,国元证券天津河北路证券营业部任职营销经理刘世杰向客户介绍新股申购项目,承诺无风险年化收益15%;2018年11月16日,刘世杰通过索要客户证券账户用户名和密码,为客户办理融资融券账户资金查询事宜;2017年至2018年期间,刘世杰在不具有证券投资咨询执业资格的情况下,多次向客户提供荐股信息;2017年期间,为客户之间的融资提供业务咨询及合同文本。

  《证券经纪人管理暂行规定》规定,证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为:(一)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;(二)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;(三)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。深交所据此认为刘世杰存在违规行为,决定对刘世杰采取出具警示函的行政监管措施。

  值得注意的是,这是近一个月内国元证券出现的第二起员工违规事项消息。2019年10月10日,《每日经济新闻》报道,国元证券前研究总监王明利涉嫌违规兼职。

  2019年2月之前,王明利仍在国元证券任职,但他却在2018年12月17日成为一家投资公司的实控人,这家投资公司是上海有谱投资管理有限公司,据天眼查数据,2018年12月17日该公司发生了股权变更,王明利在之后占有该公司54%的股份,并成为该公司的法定代表人。

  《证券业从业人员执业行为准则》第十一条规定,证券业从业人员禁止从事与其履行职责有利益冲突的业务。《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第二十五条规定,证券公司及其他子公司与私募基金子公司存在利益冲突的人员不得在私募基金子公司、下设的特殊目的机构和私募基金兼任董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员。王明利或涉嫌违规兼职。

  在这两起员工违规发生的近三年,国元证券的业绩也出现连续显著下降现象,扣非归母净利润更是出现连续三年同比锐减。据Wind数据,2015年-2018年,国元证券营收分别为57.73亿元,33.76亿元、35.11亿元、25.38亿元,营收累计下降56.04%。扣非归母净利为27.76亿元、14.05亿元、12.01亿元、6.74亿元,扣非归母净利累计暴跌75.72%。

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